安信证券连接“罚单” 投行发力拷问风控短板

梧桐红叶 · 发表于 2017-8-20 05:23

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【安信证券连接“罚单” 投行发力拷问风控短板】7月以来，公司接连因对新三板企业元亨光电(430382.OC)、优能控股(831667.OC)督导不力收到全国股转系统的监管函和整改要求。此后不久，又因一份研究报告存在表述不严谨的问题收到深圳证监局出具的警示函。作为2017年新年伊始就首家接罚单的券商，安信证券的风控能力再度受到市场关注。（中国经营报）

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