监管对券商并表管理调整 防范金融风险在内部无序传递与跨境传染

众衫小

财联社12月3日电，记者获悉，中证协目前就《证券公司并表管理指引（试行）》，正在征求行业意见。《征求意见稿》旨在加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染。新规对风险隔离进行了明确要求，在证券集团内建立并持续完善内部防火墙体系，有效防范金融风险在集团内部无序传递和跨境、跨业、跨机构、跨产品传染。此外，证券公司应对证券集团内部交易进行并表管理，充分关注潜在利益输送、虚增资本、转移收入、风险传染、监管套利和其他对证券集团稳健经营可能产生的负面影响。证券集团内部交易包括但不限于证券公司与其附属机构、附属机构之间的金融市场交易及衍生交易、资金拆借（借款、融资融券、回购等）、表内授信及表外类授信（贷款、同业、担保等）、交叉持股、资产转让等。

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监管对券商并表管理调整 防范金融风险在内部无序传递与跨境传染

王运成

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